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美联储称,被定罪的犹他州欺诈者利用“精神启示”骗了1100万美元

2020年2月18日,星期二,一面旗帜飘扬在盐湖城的联邦法院大楼前。
2020年2月18日,星期二,一面旗帜飘扬在盐湖城的联邦法院大楼前。
斯科特·温特顿(Scott G Winterton),《 Deseret新闻》

盐湖城—据证券交易委员会称,两名犹他州男子在为不相关的欺诈计划服务期间在监狱中会面,他们因一项欺诈性交易程序而被联邦法院起诉,其中一名声称是出于“精神启示”而收到的。

根据在盐湖城美国地方法院提起的投诉,Heber City的Thomas J.Robbins和Kaysville的Daniel J.Merriman以及另外两名男子从80名投资者那里骗走了1100万美元。

罗宾斯和梅里曼通过虚假和误导性的陈述来招揽投资者资金,包括耶稣基督后期圣徒教会是客户,他们一直为先前的投资者带来丰厚的回报,并且投资者可以期望获得至少20%的利润投诉说,每月。

这两个人告诉投资者,罗宾斯(Robbins)在2008年有一个“精神启示”,涉及一种用于交易货币,商品,指数,股票,债券和其他工具的独家算法,但是直到2011年该技术赶上现实时才得以实现。根据投诉,他的愿景。

罗宾斯和梅里曼在被监禁期间会面,并在被释放后制定了交易程序。

2011年,罗宾斯因承认一项投资欺诈计划的共谋罪名成立,被判处五年徒刑,并责令其赔偿240万美元。

Merriman因涉嫌三项重罪证券欺诈罪而于2009年入狱。

投诉说,现年65岁的罗宾斯和现年50岁的梅里曼经常将他们的宗教信仰称为后期圣徒,以与潜在投资者发展融洽关系。

他们还告诉投资者,罗宾斯是一位经验丰富的投资银行家,曾在欧洲工作,并至少公开了7家公司的股票,其客户包括罗斯柴尔德家族,肯尼迪家族,泰国王室和几家主要银行。

投诉称,自2016年8月以来,每位由罗宾斯和梅里曼(Robbins)和梅里曼(Merriman)交易资金的投资者几乎在几周或最长几个月内就损失了全部资金。

投诉称,罗宾斯和梅里曼与桑迪两人的克拉克·马德森和马克·怀斯曼一起制定了一项计划,以欺诈方式出售由麦德森创立的技术公司ConTXT的数百万股股票。

投诉称,尽管知道罗宾斯和梅里曼的刑事定罪,并且没有在交易计划中向投资者付款,但现年47岁的Madsen和44岁的Wiseman达成了一项协议,要求他们为ConTXT筹集资金并使公司上市。

投诉称,罗宾斯和梅里曼曾担任ConTXT的高级管理人员和董事,对公司有完全的财务控制权。他们隐瞒了自己的刑事定罪,因为他们知道如果公开发行股票,将使筹集资金更加困难,并且如果ConTXT成为上市公司,将需要进行其他披露。

SEC投诉指控所有四名男子违反证券法。 Robbins和Merriman还被控违反经纪人-经销商注册规定。

他们没有接受或否认这些指控,他们均同意了最终判决,要求他们偿还数十万美元的非法获得的资金,包括利息和罚款。

在与交易程序相关的平行刑事诉讼中,罗宾斯对证券欺诈和洗钱罪名成立,被判处五年徒刑,并于去年7月被判支付10.1美元的赔偿。